Noticias de justicia cinco grandes entidades financieras acuerdan de nivel primario declaraciones de culpabilidad Citicorp, JPMorgan Chase Co. amp Barclays PLC, Royal Bank of Scotland plc comprometen a declararse culpable en relación con el mercado de divisas y de acuerdo en pagar más de 2,5 mil millones en multas penales cinco grandes bancos Citicorp, JPMorgan Chase Co. amp Barclays PLC, Royal Bank of Scotland plc y UBS AG han aceptado declararse culpable de los cargos de delito grave. Citicorp, JPMorgan Chase Co. amp Barclays PLC, y The Royal Bank of Scotland plc han aceptado declararse culpable de conspirar para manipular el precio de los dólares y euros intercambiados en el cambio (FX) mercado de divisas al contado de Estados Unidos y los bancos han acordado pagar multas por un total de más de 2,5 millones de dólares. Un quinto banco, UBS AG, ha aceptado declararse culpable de manipular la tasa de oferta interbancaria de Londres (LIBOR) y otras tasas de interés de referencia y pagar una multa penal de 203 millones, después de violar el acuerdo de no procesamiento de diciembre de 2012 la resolución de la investigación LIBOR. El Procurador General Loretta E. Lynch, fiscal general adjunto Bill Baer de la División Antimonopolio Departamentos de Justicia, fiscal general adjunto Leslie R. Caldwell de la División Criminal Departamentos de Justicia, Director Auxiliar a Cargo Andrew G. McCabe de la oficina de campo del FBI en Washington y Director Aitan Goelman de la División de Comisiones de Negociación de Futuros de Mercancías hizo el anuncio. De Hoy resoluciones históricas son las últimas de nuestros continuos esfuerzos para investigar y procesar los delitos financieros, y sirven como un recordatorio de que este Departamento de Justicia tiene la intención de enjuiciar severamente a todos aquellos que inclinar el sistema económico en su favor que trastornan nuestras plazas, y que se enriquecen a costa de los consumidores estadounidenses, dijo el Procurador general Lynch. La pena de estos bancos pagarán ahora es apropiado teniendo en cuenta la larga ejecución y la naturaleza atroz de su conducta contraria a la competencia. Es acorde con el daño generalizado hecho. Y debe disuadir a los competidores en el futuro de los beneficios que persiguen sin tener en cuenta la justicia, a la ley, o para el bienestar público. La conspiración cargada fija el tipo de cambio euro dólar de EE. UU., que afecta a las monedas que están en el corazón del comercio internacional y menoscabar la integridad y la competitividad de los mercados de cambio de divisas extranjeras que dan cuenta de cientos de miles de millones de dólares en transacciones cada día, dijo el Fiscal Adjunto Baer general. La gravedad del delito justifica las declaraciones de culpabilidad a nivel de los padres por Citicorp, Barclays, JP Morgan y RBS. Las declaraciones de culpabilidad de cinco niveles de los padres que el departamento está anunciando hoy se comunican alto y claro que vamos a hacer que las instituciones financieras responsables de la mala conducta criminal, dijo el asistente del fiscal general Caldwell. Y vamos a hacer cumplir los acuerdos que celebrar con las empresas. Si pista adecuada y proporcional a la falta y las compañias de registro, vamos a romper un PAN o el DPA y procesar a la empresa infractora. Estas resoluciones ponen de manifiesto que el Gobierno EE. UU. no tolerará el comportamiento criminal en cualquier sector de los mercados financieros, dijo el Director Auxiliar a Cargo McCabe. Esta investigación representa un paso más en los esfuerzos en curso del FBI para buscar y detener a los responsables de planes financieros complejos para su propio beneficio personal. Felicito a los agentes especiales, contadores forenses y analistas, así como los fiscales del tiempo y recursos significativos se comprometieron a investigar este caso. De acuerdo con los acuerdos de declaración para ser presentada en el Distrito de Connecticut, entre diciembre de 2007 y enero de 2013, los operadores del euro-dólar en los miembros autodescritos Citicorp, JPMorgan, Barclays y RBS del cártel utilizan una sala de chat electrónico exclusivo y lenguaje codificado para manipular los tipos de cambio de referencia. Dichos tipos se establecen a través de, entre otras cosas, dos grandes correcciones diarias, el arreglo de 13:15 Banco Central Europeo y el arreglo de 16:00 Mundial de Mercados / Reuters. Los terceros recogen datos de comercio en estos tiempos para calcular y publicar una tasa de dosis diaria, que a su vez se utiliza para las órdenes de precios para muchos clientes grandes. Los operadores del cártel coordinaron su cotización de dólares estadounidenses y euros para manipular los tipos de referencia fijados en las correcciones de 1:15 p. m. a 4:00 p. m., en un esfuerzo para aumentar sus beneficios. Como se detalla en los acuerdos entre las partes, estos comerciantes también utilizan sus chats electrónicos exclusivos para manipular el tipo de cambio euro-dólar de otras maneras. Miembros del cartel manipular el tipo de cambio euro-dólar, acordando a retener licitaciones u ofertas por euros o dólares para evitar mover el tipo de cambio en una dirección contraria para abrir posiciones mantenidas por los co-conspiradores. Por el acuerdo de no comprar o vender en determinados momentos, los comerciantes protegidos de los demás puestos de comercio mediante la retención de la oferta o la demanda de la moneda y la supresión de la competencia en el mercado de divisas. Citicorp, Barclays, JP Morgan y RBS cada uno han aceptado declararse culpable de un cargo de delito grave de un cargo de conspiración para fijar los precios y manipular licitaciones de dólares estadounidenses y euros intercambiados en el mercado de divisas al contado en los Estados Unidos y en otros lugares. Cada banco ha acordado pagar una multa proporcional a su participación en la conspiración: Citicorp, que participó ya desde diciembre de 2007 hasta por lo menos enero de 2013, ha acordado pagar una multa de 925 millones de Barclays, que participó desde tan ya en diciembre de 2007 hasta julio de 2011, y luego desde diciembre de 2011 hasta Agosto de 2012, ha acordado pagar una multa de 650 millones de JPMorgan, que participó de al menos ya en julio de 2010 hasta enero de 2013, ha acordado pagar una multa de 550 millones y RBS, que participó de por lo menos desde diciembre de 2007 hasta al menos abril de 2010, ha acordado pagar una multa de 395 millones de dólares. Barclays ha acordado, además, que sus prácticas de negociación de divisas y venta y su comportamiento colusorio FX constituyen delitos federales que violaron un término principal de su acuerdo de no procesamiento de junio de 2012 la resolución de la investigación departamentos de la manipulación del Libor y otras tasas de interés de referencia. Barclays ha acordado pagar 60 millones de una sanción penal adicional en función de su violación del acuerdo de no procesamiento. Además, de acuerdo con documentos de la corte para ser presentada, el Departamento de Justicia ha determinado que las prácticas UBSs engañosa de intercambio de divisas y de ventas en la realización de determinadas operaciones en el mercado de divisas, así como su comportamiento colusorio en ciertos mercados de divisas, violaron su acuerdo de no procesamiento de diciembre de 2012 la resolución de la investigación LIBOR. El departamento ha declarado UBS en incumplimiento del acuerdo, y UBS ha aceptado declararse culpable de un cargo de delito grave de un cargo de fraude electrónico en relación con un plan para manipular la tasa LIBOR y otras tasas de interés de referencia. UBS también ha acordado pagar una multa penal de 203 millones de dólares. De acuerdo con la declaración de los hechos de violación unido al acuerdo de culpabilidad UBSs, UBS dedica a la negociación de divisas engañosa y las prácticas de venta después de haber firmado el acuerdo de no procesamiento LIBOR, incluyendo marcas no revelados añadido a determinadas operaciones de divisas de clientes. UBS comerciantes y personal de ventas tergiversada a los clientes en determinadas transacciones que no se están añadiendo marcas, cuando en realidad eran. En otras ocasiones, UBS comerciantes y personal de ventas usa señales de mano para ocultar los márgenes de beneficio de los clientes. En otras ocasiones, algunos operadores de UBS también dieron seguimiento y ejecutaron las órdenes limitadas a un nivel diferente de los clientes de nivel especificados con el fin de añadir marcas de revisión no revelados. Además, de acuerdo con documentos de la corte, un comerciante de FX UBS conspiró con otras entidades participantes en los concesionarios en el mercado de divisas al contado al acordar limitar la competencia en la compra y venta de dólares y euros. UBS ha participado en esta conducta colusoria desde octubre de 2011 hasta al menos enero de 2013. Al declarar UBS en violación de su acuerdo de no procesamiento, el Departamento de Justicia considera UBSs las conductas descritas anteriormente en vista de la obligación UBSs bajo el acuerdo de no procesamiento de cometer ninguna otra crímenes. El departamento también considera UBSs tres últimas resoluciones penal o antecedentes de múltiples resoluciones civiles y regulatorios. Además, el departamento también consideró que UBSs esfuerzos de cumplimiento y remediación post-LIBOR no lograron detectar la conducta ilegal hasta que se publicó un artículo que apunta a una posible mala conducta en los mercados de divisas. cada Citicorp, Barclays, JP Morgan, RBS y UBS han acordado un período de tres años de libertad condicional corporativa, que, de ser aprobado por el tribunal, será supervisado por el tribunal y requiere la presentación periódica ante las autoridades, así como el cese de toda actividad delictiva . Los cinco bancos continuarán cooperando con los gobiernos investigaciones penales en curso, y no hay acuerdo entre las partes impide que el departamento de procesar a individuos culpables de mala conducta relacionada. Citicorp, Barclays, JP Morgan y RBS han puesto de acuerdo para enviar notificaciones de divulgación a todos sus clientes y contrapartes que pueden haber sido afectados por las ventas y las prácticas comerciales descritas en los acuerdos entre las partes. Hoy en día, en relación con la investigación de FX, la Reserva Federal también anunció que estaba imponiendo en los cinco bancos multas de más de 1,6 mil millones y Barclays solucionan las reclamaciones relacionadas con el Departamento de Estado de Nueva York de Servicios Financieros (DFS), la Comisión de Negociación de Futuros de Materias Primas (CFTC) y la Autoridad de Conducta Financiera Reinos Unidos (FCA) de una sanción combinada adicional de aproximadamente 1,3 mil millones. En conjunción con los asentamientos anunciados previamente con las agencias reguladoras en los Estados Unidos y en el extranjero, incluyendo la Oficina del Contralor de la Moneda (OCC) y la Autoridad de Supervisión del Mercado Financiero Suizo (FINMA), de hoy resoluciones traer las multas totales y sanciones pagadas por éstos cinco bancos por su conducta en el mercado de divisas al contado a casi 9 mil millones. Esta investigación está siendo llevada a cabo por el procesamiento del campo de Washington del FBI Office. This está siendo manejado por las divisiones antimonopolio oficina de Nueva York y otras secciones del orden penal y las Salas de lo Penal del Departamento de Justicia de Fraude Section. The agradece la colaboración sustancial proporcionada por la CFTC, OCC, FINMA, FCA, DFS, y la Comisión Nacional del Mercado de Valores, de la Reserva Federal, y la Oficina de Fraudes Graves del Reino Unido. Las Salas de lo Penal Oficina de Asuntos Internacionales y la Oficina de Abogados de Estados Unidos en el Distrito de Connecticut también han prestado asistencia en este matter. Barclays suspende los operadores de divisas como sonda de divisas amplía la investigación global que se centra en una sala de chat electrónico utilizado por los mejores comerciantes bajo nombres tales como los bandidos club, The Dream Team y el cartel, informó The Wall Street Journal. Los reguladores están investigando las acusaciones de que los operadores han estado tratando de influir en los tipos de cambio. Al igual que Libor-aparejo, la sugerencia es que con enormes carteras de negociación, incluso muy pequeños movimientos en los tipos podrían hacer la diferencia entre millones de libras ganancias o pérdidas. Noticias de las suspensiones de Barclays vino como un operador de Citigroup fue puesto en licencia. Royal Bank of Scotland, que está cooperando con la investigación, también se entiende que ha suspendido dos comerciantes. Ross McEwan, el director ejecutivo de RBS no quiso hacer comentarios sobre la investigación junto a los resultados del tercer trimestre el viernes, pero dijo que el banco bajaría muy gravemente a nadie. rompiendo las reglas. Barclays, que a principios de esta semana confirmó que estaba revisando la actividad de negociación de los empleados como parte de la investigación internacional sobre el comercio de divisas, declinó hacer comentarios sobre las suspensiones y no hay ninguna sugerencia de mala conducta. Artículos relacionados La investigación fue iniciada por la divisa Britains Autoridad de Conducta Financiera en abril - Londres representa alrededor de 40pc de la negociación en el mercado mundial de divisas - y se han unido con los reguladores en los Estados Unidos, Suiza y Hong Kong. Los reguladores se dice que se centra en los arreglos de divisas - las imágenes diarias de comercio utilizados para la valoración de las carteras que se evalúa a partir de la actividad del mercado en un breve lapso. El más popular es fix 16:00 en Londres. Ocho bancos se han entregado los mensajes de la sala de chat a las autoridades, según The Wall Street Journal. El viernes, Citigroup, el banco estadounidense con el mayor negocio internacional, y JP Morgan Chase, el mayor banco de Estados Unidos por activos, confirmaron que estaban cooperando con las agencias gubernamentales en los EE. UU. y otras jurisdicciones que buscan en el comercio de divisas. Los reguladores también han estado en contacto con el Deutsche Bank y UBS como parte de la probe. All los beneficios de una suscripción digital estándar más: Acceso ilimitado a todos los contenidos de columna instantánea Insights para hacer comentarios y el análisis se desarrolla como noticias FT Confidencial Investigación - en profundidad de China y el análisis ePaper el sudeste de Asia - la réplica digital del periódico impreso el pleno acceso a LEX - nuestra configuración de correos electrónicos exclusivos comentario diario, incluyendo un correo electrónico semanal de nuestro Editor, Lionel Barbero el pleno acceso a las noticias EM Squared - y servicio de análisis de los mercados emergentes Brexit agenda Sesión informativa - Su guía esencial para el impacto del Reino Unido y la UE divide premio de Acceso al FT noticias en sesiones de información de escritorio, móviles y tabletas de correo electrónico personalizada de herramientas de la industria, periodista o cartera del sector para ayudar a gestionar sus inversiones FastFT ganar - noticias y opiniones movimiento del mercado , 24 horas al día Brexit informativas - Su guía esencial para el impacto del Reino Unido y la UE se separaron 1.00 por 4 semanas Barclays y Deutsche Bank para ser investigados por los informes del algoritmo de divisas sugieren que el jefe de Nueva Departamento de Servicios Financieros Yorks ha instalado monitores de detectives Barclays para investigar si el banco está ilegalmente usando la divisa algoritmos el escándalo de fijación de divisas continúa como Nueva York sonda reguladores denuncia de la manipulación como parte de una investigación de un año, Nueva York reguladores bancarios están investigando una alegación de que Deutsche Bank AG y Barclays PLC puede tienen uso que se haga de algoritmos en sus plataformas de operaciones para manipular los tipos de cambio, según los informes. Cabeza de Nueva Departamento de Servicios Financieros Yorks (DFS) Benjamin Lawksy supuestamente ha instalado un monitor de Barclays, y está haciendo planes para similares para ser instalado en el Deutsche Bank, también, lo que detectar en toda la actividad comercial y recoger pruebas de la supuesta manipulación. Jefe del Departamento de Nueva Yorks de Servicios Financieros (DFS) Benjamin Lawksy supuestamente ha instalado un monitor de Barclays Aunque ni instituciones han comentado sobre el desarrollo más reciente, Renee Calabro, portavoz de Deutsche Bank, dijo en enero: Deutsche Bank ha recibido solicitudes de información de las autoridades reguladoras que están investigando el comercio en el mercado de divisas. El Banco está cooperando con las investigaciones, y tomará las medidas disciplinarias con respecto a los individuos si merecido. En noviembre, seis grandes instituciones financieras sin incluir el Deutsche Bank o Barclays acordó pagar una multa de 4,3 mil millones de Estados Unidos, Reino Unido y las autoridades suizas en los primeros asentamientos a emerger de la investigación mundial en la manipulación de divisas. Barclays fueron, sin embargo, implicado en el escándalo de la Libor 2012, admitiendo la mala conducta y el pago de un total de 455 millones a la Autoridad de Servicios Financieros reino unido. Tras el acuerdo de noviembre, la FCA dijo que ordenó a aproximadamente 30 a otros bancos a revisar sus operaciones, con el Deutsche Bank es uno de ellos. Deutsche Bank ha sido el mayor comerciante de FX en el mundo durante nueve años, que posee 15,18 por ciento del volumen diario global en 2013. El prestamista alemán fue sancionado con una multa de 9 millones en enero de 2014 de los reguladores antimonopolio de la UE sobre la manipulación del tipo de interés. El resto del mercado está dominado en gran medida por otros tres jugadores importantes Barclays, Citigroup y UBS. Barclays FINRA Fine patatas pequeñas como Forex Investigación telares NUEVA YORK (TheStreet) - Los dolores de cabeza reguladoras continúan por Barclays PLC (BCS), pero los bancos últimas bien es sólo una gota en el mar, ya que se enfrenta a la posibilidad de otro gran conjunto de multas como reguladores de las investigaciones de los bancos globales posible manipulación de los mercados de divisas producto. La Autoridad Reguladora de las instituciones financieras (FINRA) la noche del jueves anunció que había multado al banco británico 3,75 millones - sí, un pequeño tirón de orejas - para los fallos sistémicos para conservar los registros electrónicos y ciertos correos electrónicos y mensajes instantáneos de la manera requerida durante un período de al menos 10 años. De Estados Unidos y las regulaciones de valores FINRA exigen a las empresas a mantener registros en no regrabable, el formato no borrable, que también se conoce como Write-Once, Read Many, o por el acrónimo desafortunado, WORM. Estos registros hacen que sea mucho más fácil para los reguladores para investigar acciones que han tenido lugar durante largos períodos de tiempo, incluyendo la manipulación de la tasa interbancaria de Londres (LIBOR) que Barclays admitió que en junio de 2012. Barclays fue el primero de muchos grandes bancos para resolver múltiples investigaciones LIBOR, con un gran número de asentamientos Europea LIBOR próximos a principios de este mes. Los reguladores europeos dijeron que Barclays había sido concedida la exención de multas de la UE, debido a su cooperación en la revelación de la existencia del cártel. los reguladores de Estados Unidos continúan investigando LIBOR, y los bancos involucrados también se enfrentan a múltiples demandas, incluidas las reclamaciones presentadas por Fannie Mae (FNMA) y Freddie Mac (FMCC). FINRA el jueves también dijo que entre mayo de 2007 mayo de 2010, Barclays no pudo retener adecuadamente ciertos archivos adjuntos a mensajes de correo electrónico de Bloomberg, y, además, no pudo retener adecuadamente aproximadamente 3,3 millones de mensajes instantáneos de Bloomberg entre octubre de 2008 a mayo de 2010. Además de violar FINRA, SEC y las reglas y reglamentos de NASD, esta capacidad Barclays impactado negativamente para responder a las solicitudes de las comunicaciones electrónicas en materia de regulación y civiles. Seguro que sí. Mientras que algunos lectores podrían pensar Barclays estaba siendo un poco descuidado en su mantenimiento de registros, parece más probable que la compañía estaba siendo demasiado cuidadoso. Bloomberg es una herramienta fundamental para la mayoría de los comerciantes, no sólo para los datos de valores, pero para sus servicios de mensajería instantánea, salas de chat y el correo electrónico que se utilizan para facilitar un gran volumen de operaciones. Bloomberg el 17 de diciembre dijo que sus abonados envían más de 15 millones de mensajes instantáneos a través de los terminales de los companys cada día, junto con 200 millones de mensajes de correo electrónico. Con un gran volumen de comunicaciones a través de la terminal de este tipo, los theres ninguna manera por cualquier suscriptor para asegurarse de que sus empleados nunca dicen nada de cargo a través de los terminales de Bloomberg. Pero este mes Bloomberg anunció que proporcionaría un conjunto centralizado de herramientas de cumplimiento para los suscriptores. Algunos bancos, entre ellos UBS, han prohibido los empleados de la participación en Bloomberg discusiones sala de chat, mientras que otros, entre ellos Deutsche Bank (DB) y JPMorgan Chase (JPM) se han reportado estar considerando prohibiciones similares, o sometiendo mensajes de salas de chat a la aprobación cumplimiento.
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